Berbagai jenis Pengawasan di bursa adalah sebagai berikut:
Karena transaksi sekuritas rentan terhadap berbagai manipulasi, Bursa telah menerapkan mekanisme pengawasan yang kuat untuk melindungi integritas pasar. Itu termasuk:
Pemantauan On Line :
NSCCL memiliki sistem pemantauan dan pengawasan on-line dimana eksposur anggota dipantau secara real time. Sistem peringatan telah dibangun sehingga anggota dan NSCCL diperingatkan sesuai tingkat yang telah ditentukan sebelumnya (mencapai 70%, 85%, 90%, 95% dan 100%) ketika anggota mendekati batas yang diizinkan. Sistem ini memungkinkan NSSCL untuk memeriksa detail mikro posisi anggota lebih lanjut, jika diperlukan, dan mengambil tindakan proaktif.
Sumber Gambar : 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg
Mekanisme pengawasan online juga menghasilkan berbagai peringatan/laporan atas setiap pergerakan harga/volume surat berharga yang tidak sejalan dengan tren/pola masa lalu. Untuk tujuan ini pertukaran telah menerapkan sistem yang menghasilkan peringatan. Peringatan diteliti dan jika perlu diambil untuk tindakan tindak lanjut. Posisi terbuka sekuritas juga dianalisis.
Selain itu, rumor di media cetak dilacak dan jika sensitif terhadap harga, perusahaan dihubungi untuk verifikasi. Balasan yang diterima diinformasikan kepada anggota dan masyarakat.
Investigasi dan Inspeksi :
Sesuai persyaratan peraturan, minimal 20% dari anggota perdagangan aktif harus diperiksa setiap tahun untuk memverifikasi tingkat kepatuhan terhadap berbagai aturan, anggaran rumah tangga, dan peraturan Bursa. Biasanya, pemeriksaan anggota lebih dari persyaratan peraturan dilakukan setiap tahun.
Inspeksi secara acak memverifikasi jika kepentingan investor dikompromikan dalam menjalankan bisnis oleh anggota. Investigasi didasarkan pada berbagai peringatan yang memerlukan analisis lebih lanjut.
Jika analisis lebih lanjut menunjukkan adanya kemungkinan aktivitas tidak teratur yang menyimpang dari tren/pola masa lalu dan konsentrasi perdagangan di NSE di tingkat anggota, maka investigasi yang lebih rinci akan dilakukan.
Jika investigasi terperinci menetapkan aktivitas yang tidak biasa, maka tindakan disipliner akan dimulai terhadap anggota tersebut. Jika penyelidikan menunjukkan kemungkinan aktivitas tidak biasa di seluruh bursa dan/atau kemungkinan keterlibatan klien, maka hal yang sama akan diinformasikan kepada SEBI.
