Dealer Pialang

Definisi Broker-Dealer

Seorang broker-dealer dapat dianggap sebagai orang entitas tunggal, perusahaan, atau organisasi bisnis lainnya yang berurusan dengan bisnis perdagangan dan pelaksanaan sekuritas keuangan, saham, komoditas, atau derivatif atas nama sendiri atau pelanggannya yang untuknya itu membebankan komisi tertentu yang merupakan sumber pendapatan utama.

Penjelasan

Seorang broker-dealer bahasa awam hanyalah orang atau perusahaan bisnis yang membantu investor membeli dan menjual sekuritas, menawarkan informasi cerdas mengenai perdagangan, dan membantu mereka membukukan keuntungan sambil membebankan sejumlah biaya seperti komisi yang merupakan sumber pendapatan utama mereka. generasi. Dengan kemajuan teknologi, broker-dealer juga telah online, di mana investor dapat membeli, menjual sekuritas, dan membukukan keuntungan bahkan tanpa berbicara dengan mereka. Dengan cara yang sama seperti broker offline di sini, komisi marjinal dipotong dari keuntungan investor. Namun, ada garis tipis perbedaan antara broker dan dealer; broker mendukung perdagangan keamanan atas nama investor. Di sisi lain, dealer terlibat dalam aktivitas perdagangan atas namanya.

Anda bebas menggunakan gambar ini di situs web Anda, templat, dll., Harap berikan kami tautan atribusiBagaimana Memberikan Atribusi? Tautan Artikel menjadi Hyperlink
Misalnya: Sumber: Broker Dealer (wallstreetmojo.com)

Jenis Broker-Dealer

Wirehouse : Jenis broker-dealer ini umumnya beroperasi dalam skala besar dan memiliki layanan yang besar dan diperluas. Mereka biasanya memiliki rangkaian produk mereka sendiri yang selanjutnya mereka jual kepada pelanggan mereka dan menghasilkan uang.
Independen : Mereka melakukan lebih dari agen atau hubungan agen. Mereka adalah kontraktor independen untuk pelanggan dan umumnya menjual produk yang tidak dimiliki oleh mereka tetapi diperoleh dari luar. Mereka membantu pelanggan terhubung ke produk luar tersebut, membeli dan menjualnya, dan membukukan keuntungan. Sebagai imbalannya, mereka menagih pelanggan dengan margin atau komisi tertentu berdasarkan keseluruhan perdagangan.

Fungsi

Pialang memulai perdagangan atas nama pelanggannya dan terlibat dalam siklus perdagangan.
Di sisi lain, dealer mewakili perusahaan pialang dan akan memulai perdagangan atas nama akun yang dimiliki perusahaan.
Pialang harus memastikan ada likuiditas yang cukupLikuiditasLikuiditas adalah kemudahan mengubah aset atau sekuritas menjadi uang tunai. Baca lebih lanjut di pasar di pasar dan memenuhi persyaratan yang diinginkan kliennya.
Pialang harus memastikan bahwa ia memberikan nasihat yang efektif tentang diversifikasi portofolio klien dan menyarankan jalan yang berbeda untuk memarkir uang mereka.
Broker-dealer harus menjaga kerahasiaan setiap klien dan memastikan bahwa tidak ada detail bank atau informasi pribadi yang disalahgunakan.
Broker-dealer juga membantu menerbitkan materi riset investasi Material Riset Investasi Riset investasi memerlukan analisis kinerja berbagai instrumen keuangan seperti saham, reksa dana, obligasi, surat utang, dan sebagainya untuk menyajikan investor dengan pandangan tentang bagaimana kinerja perusahaan. Ini juga membantu dalam memprediksi kinerja masa depan mereka untuk pergerakan harga. Baca lebih spesifik terkait saham atau perdagangan, yang membantu pelanggan mereka mendapatkan gambaran singkat tentang portofolio mereka.
Pialang juga memainkan peran kunci dalam meningkatkan modal bagi perusahaan dengan masuk ke pasar bebas dan mencari investor untuk berinvestasi di perusahaan tertentu.
Broker berfungsi sebagai agen untuk pelanggannya, dan dealer bertindak sebagai prinsipal untuk akunnya.

Peran Dealer Pialang

Mereka bertindak sebagai perantara antara investor dan perusahaan tempat seseorang ingin berinvestasi.
Mereka juga memainkan peran kunci dalam membantu perusahaan meningkatkan keuangannya dalam kebutuhan modal.
Dealer adalah orang yang bertindak atas pendirian perusahaan pialang itu sendiri dan memulai transaksi untuk kepentingan perusahaan.
Mereka memainkan peran kunci dalam menyediakan likuiditas untuk sekuritas dengan mendukung perdagangan sekuritas di pasar bebas dan, kadang-kadang, melakukan transaksi, yaitu, Membeli atau menjual sekuritas dari rekening mereka, untuk memastikan daya jual sekuritas.
Mereka juga terlibat dalam proses penjaminan emisi. Proses Penjaminan Penjamin emisi menanggung risiko keuangan klien mereka dengan imbalan biaya keuangan. Pembuat Pasar seperti lembaga keuangan dan bank besar memastikan bahwa ada cukup likuiditas di pasar dengan memastikan bahwa ada volume perdagangan yang cukup. Baca lebih lanjut tentang sekuritas yang bersangkutan.

Bagaimana Cara Menjadi Broker-Dealer?

Secara keseluruhan ada lima langkah untuk menjadi broker-dealer independen yaitu sebagai berikut:

Dapatkan sertifikat dan lisensi yang diperlukan dari federal dan negara bagian

Langkah pertama dan terpenting di sini adalah mendapatkan sertifikat dan lisensi yang diperlukan dari federal dan negara bagian, yang akan mengizinkan orang atau bisnis untuk berurusan dengan produk investasi. Ini umumnya bervariasi menurut jenis produk yang terlibat. Bersamaan dengan ini, broker-dealer harus lulus ujian tingkat tertentu, yang wajib untuk menjual sekuritas apa pun secara langsung kepada klien atau pelanggan.

Menjadi anggota terdaftar FINRA

Langkah selanjutnya mengharuskan Anda untuk menjadi anggota terdaftar FINRA, yaitu Otoritas Pengatur Industri Keuangan, yang bertindak sebagai pengatur atau organisasi pengatur mandiri lainnya.

Menjadi anggota SIPC

Proses ketiga adalah Anda harus menjadi anggota SIPC atau Perusahaan Perlindungan Investor Sekuritas. SIPC membantu investor untuk mendapat kompensasi jika perusahaan investasi bangkrut atau menjadi solven.

Berikan formulir aplikasi, juga disebut formulir BD.

Langkah keempat adalah menyediakan formulir aplikasi, juga disebut formulir BD, untuk setiap negara bagian tempat broker memutuskan untuk menjual produknya. Formulir ini diberikan kepada SEC, yang membantu mengidentifikasi informasi pribadi broker seperti kontak dan konflik kepentingan.

Patuhi formalitas yang tertunda dari negara bagian mana pun di mana broker berencana untuk menjual produknya.

Langkah terakhir adalah mematuhi formalitas yang tertunda di negara bagian mana pun di mana broker berencana untuk menjual produknya dan dengan demikian melengkapi sertifikasi jika diperlukan. SEC memiliki seperangkat pedoman lengkap tentang semua formalitas, yang mungkin berbeda dari satu negara bagian ke negara bagian lain, dan broker-dealer harus mengikutinya sebagaimana mestinya.

Gaji

Berdasarkan data tahun 2019, gaji rata-rata seorang broker-dealer independen yang bekerja untuk sebuah perusahaan bisa mencapai sekitar $90.000 per tahun. Itu juga bisa mencapai $ 180.000 berdasarkan pengalaman dan keahlian yang dimiliki seseorang. Cara utama mereka menghasilkan uang adalah melalui biaya pialangBiaya PialangBiaya pialang mengacu pada remunerasi atau komisi yang diperoleh pialang untuk menyediakan layanan dan melaksanakan transaksi berdasarkan kebutuhan klien. Biasanya dibebankan sebagai persentase dari jumlah transaksi. Baca juga lebih lanjut. Ini adalah biaya yang dikenakan untuk melakukan perdagangan. Pialang yang dapat diservis penuh waktu dapat membebankan biaya mendekati 2% dari total uang transaksi. Di sisi lain, biaya broker online relatif lebih murah, yang mungkin seperti $5 – $20 berdasarkan perdagangan ke perdagangan.

Kesimpulan

Broker-dealer adalah orang-orang kunci yang akan berinteraksi dengan Anda terkait kebutuhan investasi kita. Mereka dibayar tetapi sepatutnya membantu pelanggan untuk mengeksekusi perdagangan dan juga menghasilkan uang. Mereka juga menawarkan saran cerdas berdasarkan pengalaman mereka sehingga pelanggan tidak kehilangan uang. Mereka memastikan bahwa portofolio pelanggan dibangun dengan cara yang paling efisien di mana terdapat banyak ruang lingkup diversifikasi juga.

Artikel yang Direkomendasikan

Artikel ini telah menjadi panduan Broker-Dealer dan definisinya. Di sini kami membahas jenis-jenis broker-dealer, cara menjadinya, beserta fungsi, peran, dan gajinya. Anda dapat mempelajari lebih lanjut tentang akuntansi dari artikel berikut –