Seri 7

Apa itu Ujian Seri 7?

Ujian lisensi Seri 7 adalah General Securities Representative Examination (GS). Ini menguji pengetahuan kandidat untuk menjual sekuritas, obligasi daerah, sekuritas perusahaan investasi, anuitas variabel, program partisipasi langsung, opsi, dan sekuritas pemerintah. Dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), melewati Seri 7 diperlukan bagi siapa saja untuk memperdagangkan jenis sekuritas apa pun secara legal.

Siapa pun yang secara langsung atau tidak langsung terlibat dalam penjualan dan perdagangan sekuritas harus mendapatkan lisensi seri 7 mereka. Ini berlaku untuk penasihat investasi yang mungkin secara langsung menjadi penasihat penjualan, serta analis atau pedagang junior yang namanya juga akan muncul di dokumen perdagangan.

Anda bebas menggunakan gambar ini di situs web Anda, templat, dll., Harap berikan kami tautan atribusiBagaimana Memberikan Atribusi? Tautan Artikel menjadi Hyperlink
Misalnya: Sumber: Seri 7 (wallstreetmojo.com)

Takeaway kunci

Ujian Seri 7 adalah ujian sekuritas umum yang menguji pengetahuan kandidat tentang produk investasi dan perdagangan.
Ini ditawarkan oleh FINRA dan disponsori oleh pemberi kerja yang diawasi oleh FINRA.
Ujian tersebut dianggap sebagai ujian tersulit dan terlama dari semua ujian lisensi sekuritas.
Ujian ini merupakan prasyarat untuk banyak ujian lain seperti seri 24, seri 26, dll.

Lisensi Seri 7

Lisensi seri 7 wajib bagi para pedagang untuk memulai pialang saham di Amerika Serikat. Meskipun siapa pun yang berusia di atas 18 tahun berhak mengikuti ujian, firma anggota FINRA atau firma pengatur mandiri resmi lainnya (SRO) perlu mensponsori mereka.

Ini biasanya berarti bahwa perusahaan pialang telah mempekerjakan kandidat dan sedang dalam masa pelatihan saat mereka memulai studi. Selain itu, sponsor harus menanggung biaya ujian dan mengajukan formulir U4 (Permohonan Seragam Pendaftaran atau Pemindahtanganan Industri Sekuritas) agar kandidat dapat masuk ke tes seri 7.

Kandidat juga harus lulus ujian Securities Industries Essentials (SIE), ujian tingkat awal yang menguji pemahaman dasar kandidat tentang praktik perdagangan dan peraturan. Ini karena SIE merupakan persyaratan tambahan untuk tes Seri 7 untuk mendapatkan lisensi penuh. Kandidat harus lulus kedua ujian tersebut untuk memperoleh pendaftaran sebagai Wakil Sekuritas Umum.

Ini adalah satu-satunya prasyarat untuk duduk tes seri 7. Secara teknis tidak ada persyaratan gelar.

Struktur Ujian

Ujian seri 7 terdiri dari 125 soal pilihan ganda dalam waktu 3 jam 45 menit. Ujian ini juga melalui mode online. Namun yang paling penting, ujian terdiri dari empat bagian dengan isi dan rincian ujian sebagai berikut:

Mencari dan Mencari Bisnis untuk Perantara Pedagang dari Nasabah dan Calon Nasabah 9 pertanyaan – 7%
Pembukaan Rekening Setelah Memperoleh dan Mengevaluasi Profil Keuangan Pelanggan dan Tujuan Investasi 11 pertanyaan – 9%
Memberikan Informasi Pelanggan tentang Investasi Membuat Rekomendasi Investasi, Memindahkan Aset dan Memelihara Catatan yang Sesuai 91 pertanyaan -73%
Memperoleh dan Memverifikasi Pembelian Pelanggan, Instruksi Penjualan dan Perjanjian, Penyelesaian Proses dan Konfirmasi Transaksi 14 pertanyaan- 11%

Bagian 3, yang mencakup 73% ujian, paling banyak berurusan dengan sekuritas. Bagian ini menguji topik-topik seperti teori portofolio Teori Portofolio Model investasi seperti teori portofolio modern atau MPT memungkinkan investor untuk memilih dari berbagai opsi investasi yang terdiri dari satu portofolio untuk mendapatkan manfaat maksimal dan itu juga dengan risiko pasar yang jauh lebih rendah daripada berbagai yang mendasarinya. investasi atau aset.baca lebih lanjut, EBITDAEBITDAEBITDA mengacu pada pendapatan bisnis sebelum dikurangi biaya bunga, biaya pajak, biaya depresiasi dan amortisasi, dan digunakan untuk melihat pendapatan bisnis aktual dan berbasis kinerja hanya dari operasi inti bisnis, sebagai serta untuk membandingkan kinerja bisnis dengan para pesaingnya.Baca lebih lanjut, rasio profitabilitasRasio ProfitabilitasRasio profitabilitas membantu dalam mengevaluasi kemampuan perusahaan untuk menghasilkan pendapatan terhadap biaya. Rasio-rasio ini mewakili kelangsungan keuangan perusahaan dalam berbagai hal.baca lebih lanjut, neraca Neraca Neraca adalah salah satu laporan keuangan perusahaan yang menyajikan ekuitas, kewajiban, dan aset pemegang saham perusahaan pada titik waktu tertentu . Hal tersebut didasarkan pada persamaan akuntansi yang menyatakan bahwa penjumlahan total kewajiban dan modal pemilik sama dengan total aset perusahaan.Baca selanjutnya, penilaian persediaanPenilaian PersediaanMetode Penilaian Persediaan mengacu pada metodologi (LIFO, FIFO, atau rata-rata tertimbang ) digunakan untuk menilai persediaan perusahaan, yang berdampak pada harga pokok penjualan serta persediaan akhir, dan dengan demikian memiliki dampak finansial pada angka garis bawah dan situasi arus kas perusahaan. baca lebih lanjut metode, dll.

Kandidat juga harus mendapatkan skor minimal 72% agar memenuhi syarat untuk mendapatkan lisensi seri 7 .

Biaya Lisensi Seri 7

Biaya ujian itu sendiri adalah $245. Perusahaan sponsor biasanya membayar ini meskipun siswa itu sendiri juga dapat membayar. Namun, biaya tersebut tidak termasuk bahan belajar yang harus dibeli sendiri oleh kandidat. Selanjutnya, bahan pelajaran dan buku dapat berkisar dari $50 hingga $200.

Tingkat Kelulusan Seri 7

Meskipun tingkat kelulusan pastinya tidak dipublikasikan, selama konferensi FINRA 2019, FINRA mengumumkan bahwa sekitar 70% siswa yang mengikuti ujian tahun itu telah lulus.

Perlu diperhatikan

Di tahun-tahun sebelumnya, ujian adalah ujian 6 jam 45 menit dan biaya $305 sebagai biaya ujian. Namun, perubahan baru-baru ini memecah ujian menjadi dua bagian (GSE dan SIE) dan mengurangi biaya serta durasi ujian.

Umumnya, Seri 7 dan SIE merupakan prasyarat untuk ujian lain yang lebih terspesialisasi. Misalnya, seri 7 adalah prasyarat untuk seri 4, yang memungkinkan seseorang untuk mengawasi perdagangan opsiPerdagangan opsiPerdagangan opsi mengacu pada kontrak antara pembeli dan penjual, di mana pemegang opsi bertaruh pada harga masa depan dari sekuritas atau indeks yang mendasarinya. baca lebih banyak personel.

Ini penting karena ketika seseorang memajukan karir keuangan mereka, mereka biasanya memperoleh lebih banyak lisensi. Seri 4 dan Seri 24Seri 24Pemeriksaan Seri 24 adalah untuk para profesional keuangan yang berencana untuk mendapatkan lisensi untuk mengelola dan mengawasi sekuritas umum di broker-dealer.baca lebih lanjut, misalnya, diperlukan profesional yang ingin mengelola profesional investasi junior lainnya. Pemeriksaan semacam itu biasanya diambil oleh manajer portofolioManajer PortofolioManajer portofolio adalah pakar pasar keuangan yang merancang portofolio investasi secara strategis.baca lebih lanjut.

Pertanyaan yang Sering Diajukan (FAQ)

Berapa lama ujian seri 7?

Ujian seri 7 berdurasi 3 jam 45 menit dalam sekali duduk. Ini menguji kemampuan dan pengetahuan untuk menjual sekuritas dan produk investasi lainnya. Lulus kualifikasi ini diperlukan bagi kandidat untuk mendapatkan lisensi praktik perdagangan.

Apakah ujian seri 7 sulit?

Ujian Seri 7 dianggap sebagai salah satu ujian lisensi sekuritas yang paling sulit dipecahkan. Meskipun ujian itu sendiri menantang, tingkat kesulitan dapat bervariasi dari satu kandidat ke kandidat lainnya. Misalnya, seorang kandidat yang fasih dalam semua konsep dan memiliki pengetahuan yang cukup dalam silabus dapat dengan mudah menangani semua pertanyaan .

Bagaimana cara lulus ujian seri 7?

Ambang batas kelulusan untuk ujian seri 7 adalah nilai 72%. Mengumpulkan semua sumber daya yang diperlukan, membuat rencana belajar, dan berlatih dengan pertanyaan sebelumnya adalah cara terbaik untuk lulus ujian.

Artikel yang Direkomendasikan

Ini telah menjadi panduan untuk Ujian Lisensi Seri 7. Di sini kami membahas persyaratan, struktur ujian, biaya lisensi, dan tingkat kelulusan ujian seri 7. Anda dapat mempelajari lebih lanjut tentang pembiayaan dari artikel berikut –