Seri 24

Apa itu Ujian Seri 24?

Ujian Seri 24 diperuntukkan bagi para profesional keuangan yang berencana memperoleh lisensi untuk mengelola dan mengawasi sekuritas umum di broker-dealer. Peran pengawasan lainnya melibatkan kepatuhan terhadap peraturan atas penjaminan emisi, perdagangan, pembuatan pasar, dan periklanan. Ini dikembangkan dan dilakukan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan atau FINRA.

Disebut juga dengan Ujian Kualifikasi Pokok Surat Berharga Umum, dan yang lulus memperoleh gelar Pokok Surat Berharga Umum. Ujian mengevaluasi kemampuan peserta ujian untuk melaksanakan pekerjaan dengan menilai kompetensi dan pemahaman mereka. Penilaian terdiri dari 150 pertanyaan pilihan ganda dan membutuhkan kedalaman pengetahuan tentang perwalian investasi real estat, perbankan investasi Perbankan Investasi Perbankan investasi adalah aliran perbankan khusus yang memfasilitasi entitas bisnis, pemerintah dan organisasi lain dalam menghasilkan modal melalui hutang dan ekuitas, reorganisasi, merger dan akuisisi, dll.baca selengkapnya, sekuritas perusahaan, perdagangan, dll.

Anda bebas menggunakan gambar ini di situs web Anda, templat, dll., Harap berikan kami tautan atribusiBagaimana Memberikan Atribusi? Tautan Artikel menjadi Hyperlink
Misalnya: Sumber: Seri 24 (wallstreetmojo.com)

Takeaway kunci

• Seri 24 adalah hak lisensi yang dicari oleh seorang profesional keuangan untuk mengelola dan mengawasi sekuritas umum untuk broker-dealer. Otoritas Pengatur Industri Keuangan atau FINRA mempersiapkan dan menyelenggarakan ujian.
• Ujian Kualifikasi Pokok Sekuritas Umum terdiri dari 150 pertanyaan pilihan ganda tentang perwalian investasi real estat, perbankan investasi, sekuritas korporasi, perdagangan, dll.
• Kandidat harus berafiliasi dengan dan disponsori oleh perusahaan anggota FINRA atau organisasi pengaturan mandiri (SRO) lainnya.
• Kandidat yang memenuhi syarat akan memenuhi syarat untuk melakukan kegiatan pengawasan yang melibatkan kepatuhan terhadap peraturan atas penjaminan emisi. Penjamin emisi menanggung risiko keuangan klien mereka dengan imbalan biaya keuangan. Pembuat Pasar seperti lembaga keuangan dan bank besar memastikan bahwa ada jumlah likuiditas yang cukup di pasar dengan memastikan volume perdagangan yang cukup. Baca lebih lanjut, perdagangan, pembuatan pasar Pembuat pasar Pembuat pasar adalah lembaga keuangan dan bank investasi yang memastikan jumlah yang cukup likuiditas di pasar dengan mempertahankan volume perdagangan yang cukup di pasar sehingga perdagangan dapat dilakukan tanpa masalah.baca lebih lanjut, dan iklan.

Tentang Ujian Seri 24

Mari kita lihat sekilas berbagai aspek Seri 24 :

Detail Ujian Seri 24

FINRA menyelenggarakan ujian lisensi Seri 24 untuk menilai kompetensi kandidat untuk tampil sebagai Prinsipal Sekuritas Umum. Cukup sulit bagi kandidat untuk memenuhi syarat. Selain itu, pola penilaiannya berbeda dengan sertifikasi dan hak keuangan lainnya. Selain itu, hanya setelah lulus Ujian Esensial Industri Sekuritas (SIE) dan Ujian Analis Pengawas (Seri 16), atau ujian kualifikasi tingkat perwakilan, seorang kandidat dapat memenuhi syarat untuk pendaftaran utama.

Pertanyaan disusun berdasarkan contoh kehidupan nyata dan memerlukan pengetahuan mendalam tentang topik, seperti aturan dan ketentuan undang-undang dalam mengelola dan mengawasi sekuritas umum untuk broker-dealer. Akibatnya, menyimpulkan jawaban dari pengetahuan teoretis hampir tidak berhasil.

Anda bebas menggunakan gambar ini di situs web Anda, templat, dll., Harap berikan kami tautan atribusiBagaimana Memberikan Atribusi? Tautan Artikel menjadi Hyperlink
Misalnya: Sumber: Seri 24 (wallstreetmojo.com)

Tes dikembangkan berdasarkan tugas pekerjaan yang akan ditangani kandidat setelah mereka memenuhi syarat sebagai Prinsipal Efek Umum. Ini memastikan kandidat yang memenuhi syarat akan menjadi yang paling cocok untuk pekerjaan itu. Ini terdiri dari lima bagian, tergantung pada area fungsional pasca-kualifikasi dari kandidat:

Fungsi 1: Pengawasan Pendaftaran Kegiatan Perantara Pedagang Efek dan Personalia

• Perbedaan antara persyaratan peraturan, prasyarat, dan pengecualian Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) dan organisasi pengaturan mandiri (SRO)
• Perbedaan antara Penasihat Investasi Terdaftar (RIA) dan Broker-Dealer (BD)
• Pendaftaran, pengecualian, dan persyaratan perekrutan untuk posisi utama tertentu tergantung pada latar belakang, riwayat keuangan, klausul disipliner, dll

Fungsi 2: Pengawasan Kegiatan Perantara Pedagang Efek Umum

• Inspeksi berkala dan review kegiatan yang dilakukan oleh personel di Kantor Yurisdiksi Pengawas atau OSJ dan unit terkait
• Mengembangkan, menguji, dan menerapkan kebijakan dan prosedur bagi perusahaan untuk melakukan berbagai operasi
• Persyaratan peraturan untuk menyelesaikan konflik kepentingan
• Mengawasi tindakan disipliner perusahaan, catatan akun, kompensasi, dan pengembangan serta pengiriman produk dan layanan broker-dealer
• Semua aturan dan undang-undang yang terkait dengan perdagangan pribadi atau transaksi sekuritas, dll

Fungsi 3: Mengawasi Kegiatan Terkait Pelanggan Ritel & Institusional

• Persyaratan mengumpulkan informasi pelanggan untuk penggunaan masa depan
• Pengawasan akun baru dan yang sudah ada, komunikasi publik, transaksi, dan pengungkapan
• Memverifikasi akun untuk memastikan mereka mematuhi Program Identifikasi Pelanggan atau CIP
• USA Patriot Act, Bank Secrecy Act, Office of Foreign Assets Control, dll
• Langkah-langkah untuk mengidentifikasi intervensi elemen yang mencurigakan dan pencegahannya

Fungsi 4 : Pengawasan Kegiatan Perdagangan & Pembuatan Pasar

• Persyaratan yang harus dipenuhi untuk beroperasi sebagai pedagang
• Kegiatan pembuatan pasar, termasuk mengutip, dll
• Kegiatan perdagangan yang dilarang
• Pengawasan entri pesanan, eksekusi, pembukuanPembukuanPembukuan adalah dokumentasi sehari-hari dari transaksi keuangan perusahaan. Transaksi ini mencakup pembelian, penjualan, tanda terima, dan pembayaran. Baca lebih lanjut, dan penyelesaian perdagangan
• Kepatuhan terhadap peraturan SEC SHO dan NMS, dll
• Pembatasan terkait aktivitas perdagangan, dll

Fungsi 5: Pengawasan Investment Banking & Research

• Peraturan yang mengatur penawaran publik dan swasta
• Persyaratan dokumen
• Pembuatan kebijakan dan peninjauan aktivitas dan pengungkapan perbankan investasi perusahaan
• Kaidah komunikasi terkait dengan isu-isu baru yang muncul
• Membuat dan meninjau laporan tahunan dan triwulanan perusahaanLaporan KuartalanLaporan triwulanan adalah laporan keuangan yang tidak diaudit yang merupakan versi ringkasan dari laporan keuangan yang dikeluarkan oleh perusahaan publik setiap tiga bulan (kuartal) untuk memenuhi persyaratan kepatuhan.baca lebih lanjut

Dari 150 pertanyaan yang dibagi menjadi lima bagian ini, kandidat harus menjawab 105 pertanyaan (70%) dengan benar untuk memenuhi syarat. Untuk mengetahui jumlah soal pada setiap kategori, Anda dapat merujuk pada deretan struktur ujian pada tabel di atas.

Kelayakan / Prasyarat

Persyaratan kelayakan Seri 24 pertama untuk kandidat adalah berafiliasi dengan dan disponsori oleh perusahaan anggota FINRA atau organisasi pengaturan mandiri (SRO) lainnya. Selanjutnya, kandidat harus lulus Ujian Esensial Industri Sekuritas (SIE) dan Ujian Analis Pengawas (Seri 16), atau salah satu dari ujian kualifikasi tingkat perwakilan berikut untuk memenuhi syarat pendaftaran utama:

• Ujian Seri 7 atau Perwakilan Sekuritas Umum
• Seri 17 atau Modul Britania Raya dari Seri 7
• Seri 37 atau 38 atau Modul Kanada dari Seri 7
• Ujian Seri 57 atau Perwakilan Pedagang Efek
• Ujian Series 62 atau Corporate Securities Limited Representative
• Seri 79 atau ujian Perwakilan Perbankan Investasi
• Seri 82 atau ujian Perwakilan Penawaran Sekuritas Swasta
• Seri 86, 87, atau ujian Analis Riset
• Seri 16 atau ujian Analis Pengawas

Bagaimana Mempersiapkan Ujian Seri 24?

Berikut adalah beberapa petunjuk yang mungkin digunakan kandidat agar lebih dapat diterima dalam pendekatan mereka saat menjawab pertanyaan dalam Ujian Kualifikasi Prinsipal Sekuritas Umum:

• Tetap up to date pada berita keuangan dan pasar.
• Carilah bimbingan dari seorang ahli.
• Lihat bahan pelajaran dengan pertanyaan sampel.
• Telusuri pertanyaan per bagian dengan cepat.
• Mulailah mencoba pertanyaan satu per satu.
• Baca pertanyaan dengan seksama, jangan lupa untuk fokus pada ‘TIDAK’ dalam pertanyaan.
• Hilangkan pilihan yang tidak bisa menjadi jawaban.
• Pilih yang tepat dari alternatif yang tersisa.
• Waspadai istilah yang digunakan dalam perdagangan dan pembuatan pasar untuk memastikan menjawab pertanyaan dengan benar.

Tidak ada tanda penalti. Oleh karena itu, tidak ada salahnya untuk menebak-nebak. Namun, terkadang membaca soal sudah cukup untuk menjawabnya dengan benar.

Apa itu ujian Seri 24?

Seri 24 adalah ujian yang dikelola dan dikendalikan oleh FINRA untuk para profesional keuangan yang ingin membangun karir dalam mengelola dan mengawasi sekuritas umum broker-dealer.

Berapa lama waktu yang dibutuhkan untuk belajar untuk Seri 24?

Kandidat harus menyediakan setidaknya 50 hingga 60 jam untuk mempersiapkan Ujian Kualifikasi Pokok Surat Berharga Umum, berkonsultasi dengan ahli, dan mengacu pada bahan kajian yang berkualitas. Namun, mereka harus menjadwalkan ujian mereka dalam waktu seminggu setelah persiapan mereka untuk mendapatkan tanggal dan tempat yang mereka inginkan.

Apakah Seri 24 keras?

Ya, Seri 24 sulit untuk memenuhi syarat karena pertanyaannya rumit dan membutuhkan pengetahuan topik yang mendalam. Selain itu, kandidat harus mendapat nilai minimal 70% untuk lulus ujian. Artinya, mereka harus memiliki 105 pertanyaan yang dijawab dengan benar dari 150 pertanyaan.

Artikel yang Direkomendasikan

Ini telah menjadi panduan tentang apa itu Seri 24. Di sini kami membahas detail Seri 24, fungsi, dan cara mempersiapkannya beserta kelayakan dan prasyaratnya. Anda juga dapat melihat artikel di bawah ini –

• CFA vs Seri 7
• Persiapan Ujian CPA
• Skor Ujian CPA